Vidéo: Que se passe-t-il sur un u4 ?
2024 Auteur: Stanley Ellington | [email protected]. Dernière modifié: 2023-12-16 00:16
Les U4 , également connu sous le nom d'Application uniforme pour l'enregistrement ou le transfert de l'industrie des valeurs mobilières, est le véhicule prédominant par lequel les organismes de réglementation (FINRA, les États et les bourses) sélectionnent les candidats à l'enregistrement et les personnes enregistrées pour un nouvel enregistrement ou un enregistrement continu.
En conséquence, qu'est-ce qu'il y a sur un u4?
La forme U4 est l'Application uniforme pour l'enregistrement ou le transfert du secteur des valeurs mobilières. Les représentants des courtiers, des conseillers en investissement ou des émetteurs de titres doivent utiliser ce formulaire pour s'inscrire dans les juridictions et/ou les OAR appropriés.
quand dois-je mettre à jour mon u4 ? La forme U4 doit être modifié dans les 10 jours suivant la connaissance d'un événement disqualifiant statutaire. Pour tous les autres types de modifications, le formulaire U4 devrait être généralement mis à jour au plus tard 30 jours après avoir pris connaissance de faits ou de circonstances qui mettre à jour.
À cet égard, que dois-je divulguer sur u4 ?
Aux articles 14A et 14B du U4 , les candidats doivent divulguer des informations sur certaines accusations et condamnations pénales, y compris divulgation de toutes les condamnations pour crime et de certaines condamnations pour délit.
Comment mettre à jour mon u4 ?
Pas pour Dépôt d'un Mettre à jour Pour soumettre un mettre à jour : Connectez-vous au Web CRD ou à la passerelle de l'entreprise pour soumettre un formulaire U4 amendement: https://ews.finra.org. Revoir le formulaire U4 et les consignes. Consultez le Guide de référence rapide Web CRD sur le formulaire U4.
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