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Vidéo: Comment puis-je m'inscrire en tant que RIA ?
2024 Auteur: Stanley Ellington | [email protected]. Dernière modifié: 2024-01-18 08:17
STRUCTURE ET ÉTAPES
- Choisissez votre entité commerciale et votre domicile.
- S'inscrire l'affaire avec le secrétaire d'État.
- Obtenez le numéro d'identification fiscale fédéral de l'entreprise.
- Terminez l'examen de la série 65 de la FINRA.
- S'inscrire ton AIR avec le conseiller en investissement Inscription dépositaire (IARD) et recevez un numéro CRD.
De même, vous pouvez vous demander de quelles licences avez-vous besoin pour être un RIA ?
Afin de servir de conseiller en investissement, les autorités de réglementation étatiques et fédérales exigent que les candidats détiennent la série 65 Licence par lui-même, ou la série 7 en conjonction avec la série 66 en réussissant les examens connexes. Seul l'examen de la série 7 nécessite un parrainage. Tous les examens sont informatisés.
Aussi, qu'est-ce qu'un compte RIA ? En termes simples, un AIR est un conseiller en placement inscrit. Cela signifie généralement qu'une entreprise financière qui s'engage à conseiller les autres sur l'investissement dans des titres, est payée pour cela et est soumise à la surveillance de la Securities and ExchangeCommission ou de leur organisme de réglementation équivalent au niveau de l'État.
Par la suite, on peut aussi se demander, combien coûte la mise en place d'une RIA ?
Dans ce premier billet, nous détaillons les frais pour une société de conseil solo qui démarre avec moins de 20 millions de dollars d'actifs sous gestion. D'après notre expérience, nous constatons généralement que de tels conseillers peuvent créer de nouveaux AIR ferme pour environ 9 000 $ d'avance frais.
Tous les conseillers en investissement sont-ils tenus de s'inscrire auprès de la SEC ?
Bien qu'il y ait quelques exceptions, en général, conseillers en placement avec 100 millions de dollars ou plus d'actifs non réglementés sous gestion (AUM) doivent s'inscrire auprès de la SEC comme Conseiller en investissement inscrit (RIA).
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