Vidéo: Quelles sont les règles de la finra ?
2024 Auteur: Stanley Ellington | [email protected]. Dernière modifié: 2023-12-16 00:16
L'autorégulation FINRA ne peut qu'imposer son règles sur les membres, et il est responsable de la réglementation et de l'agrément des courtiers. FINRA relève également de la compétence de la SEC. En bref, FINRA est chargée de réglementer les sociétés de courtage et les courtiers en valeurs mobilières, tandis que la SEC se concentre davantage sur les investisseurs individuels.
A ce propos, que fait la finra ?
La FINRA est le successeur de la National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) et le membre régulation , l'exécution et les opérations d'arbitrage de la Bourse de New York. Il s'agit d'une organisation non gouvernementale qui réglemente les sociétés de courtage membres et les marchés des changes.
Par la suite, la question est, quelle est la différence entre Finra et SEC ? Différence entre la FINRA et la Securities and Exchange Commission. FINRA est également de la compétence du SECONDE . En bref, FINRA est chargé de réglementer les sociétés de bourse et les sociétés de bourse, tandis que le SECONDE est plus axé sur les investisseurs individuels.
Simplement, à qui s'appliquent les règles de la finra ?
FINRA compte 16 bureaux à travers les États-Unis et quelque 3 600 employés. En plus de superviser les maisons de courtage et leurs courtiers, FINRA administre les examens de qualification que les professionnels des valeurs mobilières doivent réussir pour vendre des valeurs mobilières ou superviser d'autres personnes qui faire.
Qu'est-ce que la Règle Finra 2330 ?
FINRA développé Règle 2330 (Responsabilités des membres concernant les rentes variables différées) pour améliorer les systèmes de conformité et de surveillance des entreprises, et fournir une protection plus complète et ciblée aux investisseurs qui achètent ou échangent des rentes variables différées.
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