Vidéo: Qu'est-ce que le test de conformité AML ?
2024 Auteur: Stanley Ellington | [email protected]. Dernière modifié: 2023-12-16 00:16
Un Conformité LAB Le programme doit se concentrer sur les contrôles internes et les systèmes que l'institution utilise pour détecter et signaler le crime financier. Le programme devrait impliquer un examen régulier de ces contrôles afin de mesurer leur efficacité à respecter conformité normes.
De cette manière, qu'est-ce que la conformité AML ?
Les entreprises doivent se conformer à la loi sur le secret bancaire et à ses règlements (" Lutte contre le blanchiment d'argent règles"). Le but de la LBA est d'aider à détecter et à signaler les activités suspectes, y compris les infractions sous-jacentes au blanchiment d'argent et au financement du terrorisme, telles que la fraude en valeurs mobilières et la manipulation de marché.
Quels sont également les 4 piliers de la LBC ? Il y a quatre piliers pour un BSA /AML programme : 1) élaboration de politiques, procédures et contrôles internes, 2) désignation d'un responsable de la conformité, 3) évaluation approfondie et continue programme de formation , et 4) examen indépendant de la conformité.
Par ailleurs, quels sont les 5 piliers de la conformité BSA AML ?
Pendant de nombreuses années, les programmes de conformité à la LBC ont été construits sur les quatre piliers internationalement connus: l'élaboration de politiques, de procédures et de contrôles internes, la désignation d'un responsable de la LBA (BSA) responsable de la programme , pertinent entraînement des employés et des tests indépendants.
Qu'est-ce qu'un audit AML ?
Lutte contre le blanchiment d'argent : 5 étapes pour mener une Audit . Un indépendant Audit LBC est en fait un test de l'entreprise LBA programme. Ce n'est pas un financier Audit , mais plutôt un test pour voir si une entreprise a un LBA programme et fait ce qu'ils disent faire.
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