Quand dois-je mettre à jour mon u4 ?
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Vidéo: Quand dois-je mettre à jour mon u4 ?

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Anonim

La forme U4 doit être modifié dans les 10 jours suivant la connaissance d'un événement disqualifiant statutaire. Pour tous les autres types de modifications, le formulaire U4 devrait être généralement mis à jour au plus tard 30 jours après avoir pris connaissance de faits ou de circonstances qui mettre à jour.

De même, il est demandé, que dois-je divulguer sur u4 ?

Aux articles 14A et 14B du U4 , les candidats doivent divulguer des informations sur certaines accusations et condamnations pénales, y compris divulgation de toutes les condamnations pour crime et de certaines condamnations pour délit.

De même, combien de temps faut-il pour traiter u4 ? En règle générale, cela signifie déposer un formulaire modifié U4 dans les 30 jours suivant le changement important.

Par conséquent, combien de temps faut-il à la finra pour approuver u4 ?

Contrairement à d'autres divulgations qui autorisent une fenêtre de 30 jours pour le signalement, les événements disqualifiants statutaires doivent être signalés dans les 10 jours. Ces dépôts sont généralement examinés dans les deux jours ouvrables.

Combien de temps les divulgations restent-elles sur BrokerCheck ?

Anciennes informations du RR rendues publiques le CourtierVérifier pour Beaucoup plus longtemps Qu'avant - Actuellement, une fois qu'un RI sans événement à signaler cesse d'être associé à un membre de la FINRA pendant deux ans, la FINRA cesse de rendre public le CourtierVérifier toute information sur ce RR.

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