Vidéo: Combien de temps les informations financières restent-elles sur u4 ?
2024 Auteur: Stanley Ellington | [email protected]. Dernière modifié: 2023-12-16 00:16
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dix ans
De plus, quand dois-je mettre à jour mon u4 ? La forme U4 doit être modifié dans les 10 jours suivant la connaissance d'un événement disqualifiant statutaire. Pour tous les autres types de modifications, le formulaire U4 devrait être généralement mis à jour au plus tard 30 jours après avoir pris connaissance de faits ou de circonstances qui mettre à jour.
Deuxièmement, que doit-on divulguer sur u4 ?
Aux articles 14A et 14B du U4 , candidats doit divulguer des informations sur certaines accusations et condamnations pénales, y compris divulgation de toutes les condamnations pour crime et de certaines condamnations pour délit. Même si vous n'avez pas été condamné, il vous est demandé de divulguer l'accusation pour les infractions identifiées.
Une forclusion est-elle à déclarer sur le formulaire u4 ?
Formulaire U4 . Vous devez signaler tout forclusion ou une faillite personnelle survenue au cours des 10 dernières années sur un document de la FINRA connu sous le nom de Formulaire U4 . Cela inclut également les situations dans lesquelles le forclusion s'est produit après l'enregistrement d'un U4 . Vous devez mettre à jour votre U4 avec les nouvelles informations.
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