Vidéo: Que faut-il pour être un RIA ?
2024 Auteur: Stanley Ellington | [email protected]. Dernière modifié: 2023-12-16 00:16
RIA doit réussir l'examen de la série 65. RIA doivent s'inscrire auprès de la SEC ou des autorités de l'État, selon le montant d'argent qu'ils gèrent. Postuler pour devenir un AIR comprend le dépôt d'un formulaire ADV, qui comprend un document d'information qui est également distribué à tous les clients.
D'ailleurs, combien de temps faut-il pour devenir une RIA ?
Le temps total qu'il prend variera de six à dix semaines selon la juridiction. En général, la SEC doit répondre par une décision d'approuver ou de ne pas approuver votre demande de former un AIR dans les 45 jours. Cependant, l'état conditions variera.
De plus, une RIA a-t-elle besoin d'une série 7 ? Tu avoir besoin un courtier pour garder votre 7 actif. Mais tu ne besoin d'une série 7 être un AIR.
À cet égard, combien cela coûte-t-il de démarrer une RIA ?
AIR Frais réglementaires fermes Chaque État facture des frais de dépôt fermes initiaux et annuels. Les frais d'enregistrement initiaux moyens facturés par les États sont d'environ 215 $.
Qu'est-ce qu'une entreprise RIA ?
Un conseiller en placement inscrit, ou AIR , est une personne ou solidifier qui, contre rémunération, s'engage dans l'acte de fournir des conseils, de faire des recommandations, de publier des rapports ou de fournir des analyses sur les valeurs mobilières, soit directement, soit par le biais de publications » conformément à la Loi sur les conseillers en investissement de 1940.
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