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2025 Auteur: Stanley Ellington | ellington@answers-business.com. Dernière modifié: 2025-01-22 15:58
Un CIP conforme comporte trois éléments principaux pour la diligence raisonnable: Planification et la mise en oeuvre , la surveillance et responsabilité , et l'audit indépendant. Chacun d'eux peut être plus ou moins complexe selon les institutions financières les secteurs d'activité, la taille, la structure et risque profil.
Par la suite, on peut aussi se demander quelles sont les exigences du CIP ?
Les CIP La règle exige qu'une banque conserve les informations d'identification obtenues sur le client au moment de l'ouverture du compte pendant cinq ans après la date de fermeture du compte ou, dans le cas des comptes de carte de crédit, cinq ans après la fermeture du compte ou devient dormant.
Sachez également qu'est-ce qui est exempté de CIP ? Si le compte est ouvert au nom d'une société cotée (telle que définie dans le CTR exemption réglementation), la société cotée fait exception à la définition de « client » dans le CIP réglementation, et n'aurait pas à passer par l'intermédiaire d'une banque CIP traiter.
Par conséquent, quels sont les quatre éléments clés d'une politique KYC ?
La Société a encadré son Politique KYC incorporant ce qui suit quatre éléments clés : (i) Acceptation du client Politique ; (ii) Procédures d'identification du client; (iii) Suivi des Transactions / Due Diligence en cours; et (iv) Gestion des risques.
Quels sont les trois 3 composants du KYC ?
Ils définissent généralement leurs politiques KYC en incorporant les quatre éléments clés suivants:
- Politique d'acceptation du client;
- Procédures d'identification des clients;
- Suivi des Transactions; et.
- Gestion des risques.
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