Vidéo: A quoi sert une licence Series 65 ?
2024 Auteur: Stanley Ellington | [email protected]. Dernière modifié: 2023-12-16 00:16
Conçu par la North American Securities Administrators Association (NASAA) et administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), le Série 65 est un examen et des titres Licence requis pour que les individus agissent en tant que conseillers en investissement aux États-Unis.
Compte tenu de cela, qu'est-ce qu'une licence Series 65 vous permet de faire ?
Les Série 65 , officiellement connu sous le nom de Uniform Investment Adviser Law Exam, est conçu pour tester les connaissances et la capacité d'un individu à conseiller les clients dans le domaine de l'investissement et à discuter de concepts financiers généraux.
A côté de ci-dessus, faut-il être parrainé pour prendre la Series 65 ? Contrairement à beaucoup d'autres FINRA Séries examens, le Série 65 examen Est-ce que ne pas exiger qu'un individu soit sponsorisé par un cabinet membre. Si tu ne sont pas enregistrés sur le formulaire U4 ou affiliés à une entreprise via le système Web CRD de la FINRA, vous devriez utilisez le formulaire U10 pour demander et payer le Série 65 examen.
De plus, à quoi sert une licence Series 66 ?
Les Série 66 est un examen et Licence qui vise à qualifier des personnes en tant que représentants de conseillers en investissement ou agents en valeurs mobilières. Les Série 66 , également connu sous le nom d'examen uniforme combiné de droit d'État, couvre des sujets liés à la fourniture de conseils en investissement et à la réalisation d'opérations sur titres pour les clients.
Combien de temps dure une licence Series 65 ?
deux ans
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